28家金融机构违反反洗钱法被罚

金融行业多领域、双罚趋势明显

央行近日公布的一则罚单显示，因违反清算管理规定和与身份不明的客户进行交易，易通金服支付有限公司（下称“易通金服支付”）被央行处以警告，并罚款286万元；时任易通金服支付有限公司支付事业部合规风控部部长、合规风控部总监张志新也因对上述两项违法行为负有责任，同样被央行处以警告，并罚款9.5万元。

■新快报记者 张晓菡

博通咨询金融业资深分析师王蓬博表示，从易通金服支付此次违规情况看，其违反清算管理规定以及与身份不明的客户进行交易，是典型的违反反洗钱相关规定，也传递了监管在反洗钱方面持续加大监管力度的信号。

新快报记者注意到，这不是易通金服支付第一次因违反反洗钱相关规定而被罚，企查查显示，2019年时易通金服支付就曾因未按规定履行客户身份识别义务、为客户开立匿名假名账户而被罚款278万元。

因违反反洗钱法相关规定被罚的金融机构，远不止易通金服支付。据新快报记者不完全统计，9月以来已有28家包括银行、保险、券商和支付公司在内的金融机构，因违反反洗钱法相关规定而收到央行罚单，并且公司与责任人“双罚”趋势明显。

9月20日，华西证券股份有限公司因未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告而被央行罚款35万元，同时该公司时任信息技术部副总经理王程、时任运营管理部（零售）总经理吴金有、时任合规法务部反洗钱监控岗何前万均被罚款3万元；9月12日，海保人寿保险股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告而被罚款78万元，公司时任总经理兼合规负责人李某峰也被央行处以罚款5.89万元。

王蓬博认为，“双罚制”正在成为行业罚单常态，与此同时，行业处罚种类场景范围在增加，行业严监管力度也在持续加大，未来的监管政策仍然会愈加严格，相关机构应不断加强对反洗钱等合规工作的重视，在对相关法律的理解和对合规人才储备、在自身风控系统建设层面都提前做好相关工作。

关键词 : 金服反洗钱 新浪科技公众号

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